• м. Київ 28 березня 2018 року
  • Уповноважена особа Комісії О. Панченко

  • Скачать 134.02 Kb.


    Дата22.01.2019
    Размер134.02 Kb.
    ТипПостанова

    Скачать 134.02 Kb.

    Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку



    НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
    ПОСТАНОВА №103-ЦА-УП-КУА
    про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
    м. Київ 28 березня 2018 року
    Я, уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) – член Комісії Панченко О.С., на підставі доручення Голови Комісії Хромаєва Т.З. від 06.03.2018 №96-ЦА-УП-КУА, розглянувши у присутності керівника юридичної особи Гусятинського О.А. матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів, у відношенні ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "СПІВДРУЖНІСТЬ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ" (далі - ТОВ "КУА "СПІВДРУЖНІСТЬ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ") місцезнаходження: 73000, м. Херсон, вул. ПЕТРЕНКА, буд. 18, ідентифікаційний код юридичної особи 33172959,

    в с т а н о в и в:

    у відношенні ТОВ "КУА "СПІВДРУЖНІСТЬ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ" було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 02.03.2018 №108-ЦА-УП-КУА, відповідно до якого встановлено наступне.

    ТОВ «КУА «СПІВДРУЖНІСТЬ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» порушило:

    1) вимоги пункту 7 частини третьої статті 48 Закону України «Про інститути спільного інвестування» (далі – Закон) та підпункту 7 пункту 3 розділу ІІІ Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.09.2013  № 1753, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01.10.2013 року за № 1689/24221 (із змінами) (далі – Положення), а саме:

    за інформацією про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів пайового інвестиційного фонду "Універсальний фондовий депозит" диверсифікованого виду закритого типу (реєстраційний код за ЄДРІСІ 231472), наданою на виконання вимог Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.10.2012 року № 1343, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.10.2012 року за № 1764/22076 (із змінами) (далі – Положення №1343) встановлено, що відсоток інших активів, передбачених законодавством України, в результаті додаткового інвестування, становить більше ніж 5 відсотків загальної вартості активів зазначеного інвестиційного фонду:




    Повідомлення станом на дату

    Вартість (грн)

    Частка в загальній балансовій вартості активів (%)

    30-Лис-16

    452 735,73

    84,74

    31-Грг-16

    452 735,73

    84,76

    31-Січ-17

    452 735,73

    84,82

    28-Лют-17

    452 735,73

    60,13

    31-Бер-17

    452 735,73

    61,43

    30-Кві-17

    502 735,73

    68,77


    31-Тра-17

    550 630,73

    75,34

    30-Чер-17

    550 630,73

    75,35

    31-Лип-17

    550 630,73

    75,89

    31-Сер-17

    550 630,73

    76,43

    30-Вер-17

    550 630,73

    70,95

    31-Жов-17

    550 630,73

    70,96

    30-Лис-17

    366 095,73

    47,19

    за інформацією про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів пайового інвестиційного фонду "Оптімум" диверсифікованого виду інтервального типу (реєстраційний код за ЄДРІСІ 221133), наданою на виконання вимог Положення №1343 встановлено, що відсоток інших активів, передбачених законодавством України, в результаті додаткового інвестування, становить більше ніж 5 відсотків загальної вартості активів зазначеного інвестиційного фонду:




    Повідомлення станом на дату

    Вартість (грн)

    Частка в загальній балансовій вартості активів (%)

    30-Кві-17

    266 669,00

    44,46

    31-Тра-17

    214 853,14

    36,58

    30-Чер-17

    242 720,64

    41,56

    31-Лип-17

    248 448,94

    42,99

    31-Сер-17

    223 594,94

    38,26

    30-Вер-17

    211 355,84

    38,76

    31-Жов-17

    224 568,34

    41,38

    30-Лис-17

    150 008,34

    27,68

    Пунктом 7 частини третьої статті 48 Закону та підпунктом 7 пункту 3 розділу ІІІ Положення визначено, що інституту спільного інвестування диверсифікованого виду забороняється придбавати або додатково інвестувати в інші активи, передбачені законодавством України, більше ніж 5 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування.



    2) вимоги пункту 2 частини третьої статті 48 Закону та підпункту 2 пункту 3 розділу ІІІ Положення, а саме:

    за інформацією про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів пайового інвестиційного фонду "Універсальний фондовий депозит" диверсифікованого виду закритого типу (реєстраційний код за ЄДРІСІ 231472), наданою на виконання вимог Положення №1343 встановлено, що відсоток цінних паперів однієї юридичної особи, в результаті додаткового інвестування, становить більше ніж 5 відсотків загальної вартості активів зазначеного інвестиційного фонду:




    Повідомлення станом на дату

    Вид ЦП

    ІКЮО емітента

    Назва емітента

    Кількість ЦП, шт

    Частка в загальній балансовій вартості активів (%)

    30.04.2017

    Акція проста

    00413558

    ПАТ "Південна Винокурня"

    62000

    15,05

    31.05.2017

    Акція проста

    00413558

    ПАТ "Південна Винокурня"

    62000

    15,05

    30.06.2017

    Акція проста

    00413558

    ПАТ "Південна Винокурня"

    62000

    15,05

    31.07.2017

    Акція проста

    00413558

    ПАТ "Південна Винокурня"

    62000

    15,16

    31.08.2017

    Акція проста

    00413558

    ПАТ "Південна Винокурня"

    62000

    15,27

    30.09.2017

    Акція проста

    00413558

    ПАТ "Південна Винокурня"

    62000

    14,17

    31.10.2017

    Акція проста

    00413558

    ПАТ "Південна Винокурня"

    62000

    14,18

    30.11.2017

    Акція проста

    00413558

    ПАТ "Південна Винокурня"

    62000

    14,18

    за інформацією про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів пайового інвестиційного фонду "Оптімум" диверсифікованого виду інтервального типу (реєстраційний код за ЄДРІСІ 221133), наданою на виконання вимог Положення №1343 встановлено, що відсоток цінних паперів однієї юридичної особи, в результаті додаткового інвестування, становить більше ніж 5 відсотків загальної вартості активів зазначеного інвестиційного фонду:




    Повідомлення станом на дату

    Вид ЦП

    ІКЮО емітента

    Назва емітента

    Кількість ЦП, шт

    Частка в загальній балансовій вартості активів (%)

    30.04.2017

    Акція проста

    09807862

    ПАТ"Кредобанк"

    1460000

    9,54

    31.05.2017

    Акція проста

    09807862

    ПАТ"Кредобанк"

    1910000

    10,25

    30.06.2017

    Акція проста

    09807862

    ПАТ"Кредобанк"

    1880000

    9,79

    31.07.2017

    Акція проста

    09807862

    ПАТ"Кредобанк"

    2290000

    10,77

    31.08.2017

    Акція проста

    09807862

    ПАТ"Кредобанк"

    2330000

    10,42

    30.09.2017

    Акція проста

    09807862

    ПАТ"Кредобанк"

    2230000

    7,99

    31.10.2017

    Акція проста

    09807862

    ПАТ"Кредобанк"

    1600000

    5,75

    30.11.2017

    Акція проста

    09807862

    ПАТ"Кредобанк"

    1590000

    5,73

    Пунктом 2 частини третьої статті 48 Закону та підпунктом 2 пункту 3 розділу ІІІ Положення визначено, що інституту спільного інвестування диверсифікованого виду забороняється придбавати або додатково інвестувати в цінні папери та зобов’язання однієї юридичної особи (крім банку) більше ніж 5 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування.



    3) вимоги абзацу десятого частини третьої статті 48 Закону, а саме:

    за інформацією про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів пайового інвестиційного фонду "Оптімум" диверсифікованого виду інтервального типу (реєстраційний код за ЄДРІСІ 221133), наданою на виконання вимог Положення №1343 встановлено, що вартість цінних паперів, що не допущені до торгів на фондовій біржі, від загальної вартості активів


    зазначеного фонду становить:



    Повідомлення станом на дату

    Частка в загальній балансовій вартості активів (%)

    30-Жов-16

    28,95

    30-Лис-16

    32,22

    31-Грг-16

    32,23

    31-Січ-17

    41,26

    28-Лют-17

    39,56

    31-Бер-17

    41,15

    30-Кві-17

    30,87

    31-Тра-17

    31,53

    30-Чер-17

    31,71

    31-Лип-17

    32,04

    31-Сер-17

    31,68

    30-Вер-17

    33,96

    31-Жов-17

    34,12

    30-Лис-17

    34,17

    Відповідно до абзацу десятого частини третьої статті 48 Закону (у редакції, що діяла до 06.01.2018), вартість цінних паперів, що не допущені до торгів на фондовій біржі, не може становити більше ніж 20 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування диверсифікованого виду.

    Відповідно до абзацу десятого частини третьої статті 48 Закону (у редакції, що діє з 06.01.2018), вартість цінних паперів, що не допущені до торгів на фондовій біржі, не може становити більше ніж 30 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування диверсифікованого виду.

    Станом на момент порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів дії ТОВ "КУА "СПІВДРУЖНІСТЬ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ" не втратили характеру правопорушення.

    Таким чином, ТОВ "КУА "СПІВДРУЖНІСТЬ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ" порушило вимоги абзацу десятого частини третьої статті 48 Закону.

    На дату розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів товариство частково усунуло вищезазначені правопорушення.

    Враховуючи вищевикладене, на підставі пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», підпункту 2.1 пункту 2 розділу ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 року №1470,
    п о с т а н о в и в:

    1. За порушення вимог законодавства щодо цінних паперів застосувати у відношенні ТОВ "КУА "СПІВДРУЖНІСТЬ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ" санкцію у вигляді попередження.



    2. Дану постанову надіслати ТОВ "КУА "СПІВДРУЖНІСТЬ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ".
    Постанову може бути оскаржено протягом п’ятнадцяти робочих днів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому чинним законодавством порядку.
    Уповноважена особа Комісії О. Панченко

    Коьрта
    Контакты

        Главная страница


    Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

    Скачать 134.02 Kb.