• Применение Эта процедура обеспечивает то, что внутренние аудиты надлежащим образом планируют и проводят регулярно и при выявлении проблем, которые необходимо исследовать. Цель
  • Список литературы Заполнить при необходимости Ответственность
  • Порядок действий Методология
  • Процедура аудита
  • Действия по результатам
  • Связанные документы СОП «Корректирующие действия» ИН документа XXX. Дополнительный документ 1

  • Скачать 58.11 Kb.


    Дата01.02.2019
    Размер58.11 Kb.

    Скачать 58.11 Kb.

    Название: Процедура «Внутренние аудиты»


    Учреждение:




    Версия: 1.0


    Дата:


    Число страниц: 5


    Название:

    Процедура «Внутренние аудиты»



    ИН документа: Пр. 13


    Глава РК: 8




    Внутренние аудиты

    ИН документа:

    Пр. 13



    Содержание и назначение:

    Объясняет, как запланировать и провести внутренний аудит




    Пересмотр через:

    1 год


    Местонахождение:


    Распространение:


    Номер версии:

    В 1.0

    Дополнительные документы:

    1. Контрольный список внутреннего аудита (требуется разработать)

    Составлено:

    ФИО, даты и подписи авторов



    Проверено:

    ФИО, даты и подписи



    Утверждено:

    ФИО, дата и подпись



    Заменяет версию:

    Не применимо (1-я версия)

    Изменения, внесенные в последнюю утвержденную версию:

    Не применимо (1-я версия)

    Процедура «Внутренние аудиты»

    Применение 2

    Цель 2


    Определения 2

    Список литературы 2

    Ответственность 2

    Порядок действий 4

    Методология 4

    Процедура аудита 4

    Отчеты 4

    Действия по результатам 5

    Связанные документы 5

    Дополнительный документ 1 5





    Применение


    Эта процедура обеспечивает то, что внутренние аудиты надлежащим образом планируют и проводят регулярно и при выявлении проблем, которые необходимо исследовать.

    Цель


    Эта процедура объясняет, как планируют и проводят внутренний аудит. Внутренний аудит предоставляет обоснованную уверенность в том, что:

    • процедуры выполняют эффективно,

    • имеется соответствие политике качества,

    • улучшается обеспечение качества.

    Определения


    Внутренний аудит – это аудит, выполняемый сотрудниками лаборатории, которые проверяют составляющие элементы системы управления качеством в своей лаборатории, для того чтобы оценить, насколько полно эти элементы соответствуют требованиям системы качества.

    Список литературы


    Заполнить при необходимости

    Ответственность


    1. Проводящие аудит сотрудники (Группа аудита) отвечают за следующую деятельность в рамках внутреннего аудита:

    • Работа в сотрудничестве с руководителем лаборатории для:

      • разработки надлежащих методов и целей;

      • координации подготовки ежегодных и долгосрочных планов внутренних аудитов;

      • создания документированных стандартов проведения, документации и отчетности аудитов, консультаций и расследований.

    • Инициирование своевременных последующих действий для оценки мер, принятых по доложенным результатам аудита.

    • Обеспечение ротации назначенных аудиторов, чтобы способствовать свежему взгляду и объективности членов Группы аудита.

    • Определение того, какое минимальное число сотрудников должно входить в Группу аудита.

    • Координация разработки и архивирования типовых программ аудита, чтобы избежать дублирования усилий.

    • Содействие и непосредственное участие в распространении информации между проверяемыми лабораторными подразделениями в отношении:

      • запланированных аудитов;

      • важных выводов аудитов и расследований, которые представляют общий интерес и имеют общее значение;

      • подготовленных отчетов об аудитах;

      • разработки усовершенствованных методов/технологий аудита.

    • Не забывая разные роли Группы аудита и руководства лаборатории, активное поощрение и пропаганда надежной системы внутренних контролей, которая должна способствовать оперативной эффективности и действенности целей.

    2. Менеджер по качеству несет ответственность и устанавливает требования к:

    • планированию аудитов,

    • проведению аудитов,

    • отчетности о результатах и поддержанию записей.

    3. Руководители, ответственные за проверяемые области деятельности, обеспечивают, чтобы действия по устранению выявленных несоответствий и их причин предпринимались без неоправданных задержек.

    Порядок действий

    Методология


    1. Выбор надлежащих аудиторов и эффективных методов аудиторской проверки обеспечит полезность, объективность и беспристрастность аудита. ПРИМЕЧАНИЕ: Аудиторы не проверяют свою собственную работу.

    2. В процедуре аудита:


    Внутренние аудиты – это ценное средство в системе управления качеством. Внутренние аудиты помогают лаборатории:



    • подготовиться к внешнему аудиту;

    • повысить внимание сотрудников к требованиям системы качества;

    • выявить недостатки и несоответствия, которые необходимо исправить, а также возможности для улучшения;

    • понять, где требуются предупреждающие или корректирующие действия;

    • выявить участки, где требуется дополнительное образование или обучение;

    • определить соответствие лаборатории ее собственным стандартам качества.

    Процедура аудита


    Группа аудита:

    1. составляет контрольный список (Приложение 1, надлежит разработать), который отражает стандарты, принятые для программы внутренних аудитов;

    2. проводит аудит, консультации и мероприятия по расследованию в соответствии с планом аудита;

    3. действует в соответствии с заранее составленным контрольным списком.

    Отчеты


    Группа аудита:

    1. предоставляет руководителю лаборатории официальный отчет по окончании аудита и по запросу в любое другое время;

    2. проводит встречи с руководителем лаборатории для обсуждения вопросов аудита, вызывающих озабоченность, для предоставления информации по инициативам, имеющим отношение к внутренним аудитам, и для обеспечения постоянства надзора за внутренними аудитами.

    Действия по результатам


    1. Разработка процедуры корректирующих действий, которые будут описаны в СОП «Корректирующие действия».

    2. Проверка и подтверждение эффективности предпринятых действий и отчетности по результатам.

    Связанные документы


    СОП «Корректирующие действия» ИН документа XXX.


    Дополнительный документ 1


    Контрольный список внутреннего аудита

    Надлежит разработать





    Коьрта
    Контакты

        Главная страница


    Название: Процедура «Внутренние аудиты»

    Скачать 58.11 Kb.